IPO持续督导失责,这家券商及两保代遭警示!
监管对券商持续督导责任的要求正持续强化。
10月21日,浙江证监局披露,经查,民生证券(现为国联民生证券)作为浙江维康药业股份有限公司(以下简称维康药业)首次公开发行股票持续督导机构,在持续督导履职过程中存在违规行为,任绍忠、钟德颂作为保荐代表人对上述违规行为负有主要责任。
监管对券商持续督导责任的要求正持续强化。
10月21日,浙江证监局披露,经查,民生证券(现为国联民生证券)作为浙江维康药业股份有限公司(以下简称维康药业)首次公开发行股票持续督导机构,在持续督导履职过程中存在违规行为,任绍忠、钟德颂作为保荐代表人对上述违规行为负有主要责任。